金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明

金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明

时间:2020-03-24 06:53 作者:admin 点击:
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金鹰成份股优选证券投资基金 更新的招募说明书(全文)

2019 年第 1 号

基金管理人:金鹰基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

金鹰成份股优选证券投资基金经中国证监会 2003 年 3 月 24 日《关于同意金鹰成份股优选

证券投资基金设立的批复》(证监基金字[2003]41 号)批准发起设立。基金合同于 2003 年 6月 16 日正式生效。

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2019年6月16日,有关财务数据截止日为2019年6月30日,净值表现截止日为2019年6月30日,本报告中财务数据未经审计。

目 录

一、绪 言......1

二、释义......2

三、基金管理人...... 4

四、基金托管人......15

五、相关服务机构......17

六、基金份额的申购与赎回......64

七、基金的投资......70

八、基金的业绩......79

九、基金的财产......80

十、基金资产的估值......81

十一、基金的收益分配......85

十二、基金的费用与税收......87

十三、基金的会计与审计......89

十四、基金的信息披露......90

十五、风险揭示......95

十六、基金合同的终止与清算......97

十七、基金合同的内容摘要......99

十八、基金托管协议的内容摘要......109

十九、对基金份额持有人的服务......114

二十、其他应披露事项......116

二十一、招募说明书存放及查阅方式......119

二十二、金鹰成份股优选证券投资基金招募说明书备查文件 ......119

一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金托管资格管理办法》(以下简称《托管办法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 》、《金鹰成份股优选证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其它有关规定等编写。

本招募说明书阐述了金鹰成份股优选证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:

基金或本基金: 指依据基金合同所设立的金鹰成份股优选证券投资基金

基金合同: 指《金鹰成份股优选证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修订和

补充

招募说明书: 指《金鹰成份股优选证券投资基金招募说明书》及对该招募说明书的任

何修订和补充

更新的招募说明书: 指基金合同生效后,基金管理人每六个月对原招募说明书进行的内容更

托管协议: 指《金鹰成份股优选证券投资基金托管协议》及对该协议的任何修订和

补充

《信托法》: 指2001年4月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通

过,自2001年10月1日起施行的《中华人民共和国信托法》

《证券法》: 指《中华人民共和国证券法》

《基金法》: 代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中

华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订

《反洗钱法》: 指2006年10月31日经第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会

议通过,自2007年1月1日起实施的《中华人民共和国反洗钱法》及颁布

机关对其不时作出的修订

《托管办法》: 指《证券投资基金托管资格管理办法》

《运作办法》: 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布,于 2004 年 7 月 1 日起实施并于

2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时

做出的修订

《销售办法》: 指由中国证监会公布并于2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管

理办法》及不时做出的修订

《运作办法》: 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起实

施并于 2014 年 7 月 7 日修改的《公开募集证券投资基金运作管理

办法》及不时做出的修订;

《信息披露办法》: 指《证券投资基金信息披露管理办法》

元: 指人民币元

中国证监会: 指中国证券监督管理委员会

基金管理人: 指金鹰基金管理有限公司

基金托管人: 指中国银行股份有限公司

销售机构: 指直销机构及代销机构

直销机构: 指金鹰基金管理有限公司

代销机构: 指接受基金管理人委托办理本基金申购、赎回和其他基金业务,具备基

金代销业务资格的机构

注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资人基金账户

管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立

并保管基金持有人名册等

注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构,本基金的注册登记机构为金鹰基金

管理有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登

记业务的机构

投资者: 指个人投资者和/或机构投资者

个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投

资基金的自然人投资者

机构投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投

资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体以及 合格境外机构投

资者

合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件,

经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批

准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机

基金份额持有人: 指依法取得和持有依据本基金合同发行的基金份额的投资者

基金合同生效日: 指基金合同达到生效条件后,基金管理人宣布基金合同生效的日期

募集期: 指自《招募说明书》公告的基金发售开始之日起到基金合同生效日止的

时间段,最长不超过3个月。本基金的募集期为2003年4月21日至2003年5

月21日

认购: 指在本基金募集期内,投资者申请购买本基金基金份额的行为

申购: 指在本基金存续期间内,投资者申请购买本基金基金份额的行为

赎回: 指基金持有人按本基金合同规定的条件,要求基金管理人购回本基金基

金份额的行为

转换: 指本基金转换为本基金管理人管理的其他基金的行为

基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办

理注册登记的本基金或基金管理人管理的其他开放式基金份额及其变动

情况的账户

交易帐户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖本基金或基

金管理人管理的其他开放式基金份额变动及结余情况的帐户

存续期: 指基金合同生效并存续的不定期之期限

开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日

工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

T 日: 指申购、赎回或其他交易的申请日

基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息

及其他合法收入

基金资产总值: 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其

他投资所形成的价值总和

基金资产净值: 指基金资产总值减去负债后的价值

基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净

值的过程

指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站

《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出

的修订

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定

期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进

行转让或交易的债券等

三、基金管理人

(一)基金管理人简况:

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼

法定代表人:刘志刚

设立日期:2002 年 12 月 25 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:5.102 亿元人民币

存续期限:持续经营

联系电话:020-83936180

股权结构:

发起人名称 出资额(万元) 出资比例

东旭集团有限公司 33770 66.19%

广州证券股份有限公司 12250 24.01%

广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%

总计 51020 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

李兆廷先生,董事长,北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。

刘志刚先生,董事,法定代表人,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理,安信基金管理有限责任公司产品部总监,东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基金经理,金鹰基金管理有限公司副总经理等职务。经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司总经理。

王中女士,董事,中国科学院大学工商管理硕士,现任东旭集团有限公司高级副总经理、东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。

苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理,现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。

王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。

刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院教授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。

杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济师,现任清华大学经济管理学院教授。

王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经大学法学院副院长、博士生导师。

2、监事会成员

姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。

陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。

姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。

3、公司高级管理人员

刘志刚先生,总经理,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理,安信基金管理有限责任公司产品部总监,东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基金经理,金鹰基金管理有限公司副总经理等职务。经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司总经理。

曾长兴先生, 督察长,金融学博士,历任广东证券公司(原)研究员、安信证券股份有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰基金管理有限公司产品研发部总监、总经理助理、副总经理等职。经公司第六届董事会第二十次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司督察长。

4、本基金基金经理

倪超先生,2009 年 6 月加盟金鹰基金管理有限公司,先后任行业研究员,消费品研究小组

组长、基金经理助理。2015 年 6 月起任金鹰行业优势混合型证券投资基金基金经理。2015 年 8

月至 2017 年 6 月担任金鹰保本混合型证券投资基金基金经理。2016 年 4 月至 2018 年 1 月任金

鹰元祺保本混合型证券投资基金(2017年 11月8 日起转型为金鹰元祺信用债债券型证券投资基

金)基金经理。2017 年 6 月至 2018 年 3 月任金鹰元禧混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6

月至 2018 年 7 月但任金鹰民丰回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。2019 年 4 月起担

任金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金、金鹰成份股优选证券投资基金基金经理。

本基金历任基金经理情况:谢国满先生,管理时间为 2003 年 6 月 16 日至 2005 年 10 月 20

日;欧庆铃先生,管理时间为 2005 年 10 月 20 日至 2006 年 9 月 27 日;李鹏先生,管理时间为

2006 年 9 月 12 日至 2008 年 7 月 31 日;龙苏云先生,管理时间为 2008 年 1 月 23 日至 2008 年

12 月 17 日;杨绍基先生,管理时间为 2008 年 12 月 17 日至 2011 年 3 月 12 日;林华显先生,

管理时间为 2011 年 3 月 1 日至 2015 年 3 月 28 日;王喆先生,管理时间为 2015 年 3 月 6 日至

2019 年 4 月 26 日;李博先生,管理时间为 2018 年 8 月 30 日至 2019 年 5 月 9 日。

5、本基金采取集体投资决策制度

本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:

(1)公司投资决策委员会

刘志刚先生,投资决策委员会主席,总经理;

王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;

林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理;

陈立先生,投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;

刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理。

(2)权益投资决策委员会

刘志刚先生,权益投资决策委员会主席,总经理;

王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;

陈立先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;

陈颖先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理。

(3)固定收益投资决策委员会

林龙军先生,固定收益投资决策委员会主席,绝对收益投资部总监,基金经理;

林暐先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理;

郑子文先生,固定收益投资决策委员会委员,固定收益研究部副总监。

龙悦芳女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;

戴骏先生,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1、权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括、但不限于:

(1)依法募集资金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;

(4)销售基金份额;

(5)按照规定召集基金份额持有人大会;

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用;

(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构;

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则;

(17)在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管理费之外的基金费率结构和收费方式;

(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告;

(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上;

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为

承担责任;

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人;

(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(26)建立并保存基金份额持有人名册;

(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(四)基金管理人的承诺

1、建立健全内部控制制度,防止违法行为发行

基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违反行为的发生。

2、建立健全内部风险控制制度,有效防范风险

基金管理人承诺不从事以下禁止性行为,并承诺建立健全的内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)侵占、挪用基金财产;

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

(8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为及基金合同禁止的行为。

3、诚实信用,勤勉尽责

基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他证券投资;

(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

(11)贬损同行,以提高自己;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)以不正当手段谋求业务发展;

(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(15)其他法律、行政法规禁止的行为。

4、基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。

5、基金经理承诺

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

(2)不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(五)基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的目标

(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。

(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2、内部控制的原则

(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制制度

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

公司制定内部控制制度遵循了以下原则:

(1)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。

(3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

4、内部控制系统

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,各个业务部门负责本部门的内部控制,督察长和合规风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言,包括如下组成部分:

(1)董事会

负责制定公司的内部控制大纲,对公司内部控制负完全的和最终的责任。

(2)督察长

负责公司及其业务运作的监察稽核工作,对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察

长对董事会负责,将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况,并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。

(3)合规风控部

合规风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。合规风控部对总经理负责,将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查,适时提出修改建议,并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。

(4)业务部门

内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任,负责履行公司的内部控制制度,并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。

5、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

四、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:刘连舸

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、证

券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上

学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至 2019 年 6 月 30 日,中国银行已托管 716 只证券投资基金,其中境内基金 676 只,QDII

基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

(四)托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

五、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

名称:金鹰基金管理有限公司

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼

法定代表人:刘志刚

成立时间:2002 年 12 月 25 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]97 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:5.102 亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:符薇薇

联系电话:020-83282950

传真电话:020-83283445

客户服务及投诉电话:4006-135-888

电子邮箱:csmail@gefund.com.cn

网址:www. gefund.com.cn

2、代销机构(排名不分先后)

(1) 中国工商银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

联系人:查樱

电话:010-66105662

客服电话:95588(全国)

公司网址:www.icbc.com.cn

(2) 中国银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:刘连舸

联系人:王永民

电话:010-66593657

客服电话:95566

公司网址:www.boc.cn

(3) 中国建设银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人:王洪章

联系人:田青

电话:010-67595096

客服电话:95533(全国)

公司网址:www.ccb.com

(4) 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

客服电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

(5) 招商银行股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:李卓凡

联系电话:(0755)83198888

客服电话:95555(全国)

公司网址:www.cmbchina.com

(6) 中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦

法定代表人:李庆萍

联系人:赵树林

电话:010-65556960

客服电话:95558(全国)

公司网址:www.bank.ecitic.com

(7) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市中山东一路 12 号

办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼

法定代表人: 高国富

联系人:吴斌

客服电话:95528

公司网址: http://www.spdb.com.cn

(8) 中国民生银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:穆婷

联系电话:(010)58560666

客服电话:95568(全国)

公司网址:www.cmbc.com.cn

(9) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

联系人:文彦娜

电话:010-66421200

客服电话:95580(全国)

公司网址:www. psbc.com

(10) 华夏银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

联系人: 郑鹏

电话:010-85238667

客服电话:95577

公司网址:www.hxb.com.cn

(11) 平安银行股份有限公司

注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

联系人:张莉

电话:021-38637673

客服电话:95511

公司网址:www.bank.pingan.com

(12) 宁波银行股份有限公司

注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

联系人:邱艇

电话:0574-87050397

客服电话:95574

公司网址:www.nbcb.com.cn

(13) 浙江民泰商业银行股份有限公司

注册(办公)地址: 中国浙江省温岭市三星大道 168 号

法宝代表人:江建法

联系人:戚玉林

客服电话:0571-81915305

公司网址:www.mintaibank.com

(14) 浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧

办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号

法定代表人:金子军

联系人:邵利兵

电话:0571-87117604

客服电话:(0571)96527 / 4008096527

公司网址:www.czcb.com.cn

(15) 广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号

法定代表人:姚真勇

联系人:杨洁莹

电话:0757-22387567

客服电话:0757-22223388

公司网址:www.sdebank.com

(16) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路 668 号

法定代表人:陆向阳

联系人:韩璐

电话:0519-89995066

客服电话:96005

公司网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/

(17) 成都农村商业银行股份有限公司

注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号

法定代表人:陈萍

联系人:张海涛

电话:028-85190961

客服电话:4006-028-666

公司网址:www.cdrcb.com

(18) 湖北银行股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋办公地址:湖北省武汉市汉街湖北银行大厦

法定代表人:陈大林

联系人:李昕雅

客服电话:400-85-96599

公司网址:www.hubeibank.cn

(19) 天相投资顾问有限公司

注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人:林义相

联系人:尹伶

电话:010-66045529

客服电话:010-66045678

公司网址:www.txsec.com

(20) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:杨懿

联系人:文雯

电话:010-83363101

客服电话:400-166-1188

公司网址:www.new-rand.cn

(21) 和讯信息科技有限公司

注册(办公)地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

电话: 021-20835785

客服电话:400-920-0022

公司网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)

(22) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册(办公)地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

法定代表人:陈洪生

联系人:梁云波

联系电话:0592-3122757

客服电话:400-9180808

公司网址:www.xds.com.cn

(23) 河南和信证券投资顾问股份有限公司

注册(办公)地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405法定代表人:石磊

联系人:付俊峰

联系电话:0371-61777528

客服电话:0371-61777552

公司网址:http://www.hexinsec.com

(24) 上海挖财金融信息服务有限公司

注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:胡燕亮

联系人:樊晴晴

联系电话:021-50810687

客服电话:4000256569

公司网址:www.wacai.com

(25) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

法定代表人:汪静波

联系人:方成

电话:021-38602377

客服电话:400-821-5399

公司网址: www.noah-fund.com

(26) 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 I、J 单元

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755- 33227950

客服电话:4006-788-887

公司网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)

(27) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509998

客服电话: 400-1818-188

公司网址:天天基金网(www.1234567.com.cn)

(28) 上海好买基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

电话:021-20613600

客服电话:400-700-9665

公司网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)

(29) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

联系电话:0571-26888888-37494

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(30) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:沈雯斌

电话:021-58788678-8201

客服电话:400-089-1289

公司网址:长量基金销售网(www.erichfund.com)

(31) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

电话:0571 - 88911818

客服电话:4008-773-772

公司网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com)

(32) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

联系人:马林

电话:010-59601366-7024

客服电话:400-888-6661

公司网址: www.myfund.com

(33) 上海利得基金销售有限公司

注册地址: 宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

联系人:徐鹏

电话:021-50583533

客服电话:400-067-6266

公司网址:http://admin.leadfund.com.cn/

(34) 中期时代基金销售(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

法定代表人:姜新

联系人:侯英建

电话:010-59539955

客服电话:95162 或 4008888160

公司网址:中期金融超市(www.cifcofund.com)

(35) 浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

法定代表人:徐黎云

联系电话:0571-56028617

客服电话:400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

(36) 嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

联系人:余永键

电话: 010-85097570

客服电话:400-021-8850

公司网址:www.harvestwm.cn

(37) 乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址: 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人: 王兴吉

联系人: 高雪超

客服电话: 400-088-8080

公司网址:http://www.qindaojr.com

(38) 北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

法定代表人:梁蓉

联系人:魏素清

电话:010-66154828-8006

客服电话:400-6262-818

公司网址:www.5irich.com

(39) 南京苏宁基金销售有限公司

注册(办公)地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:钱燕飞

联系人:赵耶

电话:95177

客服电话: 95177

公司网址: www.snjijin.com

(40) 北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

联系人:曹庆展

联系电话:010-65983311

客服电话:400-066-8586

公司网址:www.igesafe.com

(41) 众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:李招弟

联系人:李艳

联系电话:010-59497361

客服电话:400-059-8888

公司网址:www.zscffund.com

(42) 北京增财基金销售有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室法定代表人:王昌庆

联系人:李皓

电话:010-67000988-6097

客服电话: 400-001-8811

公司网址: www.zcvc.com.cn

(43) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

联系人:张晔

电话:010-58845312

客服电话: 4008980618

公司网址: www.chtfund.com

(44) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

法定代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

联系电话:010-56282140

客服电话:400-619-9059

公司网址:www.fundzone.cn

(45) 深圳盈信基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1

法定代表人:苗宏升

联系人:王清臣

联系电话:0411-66889822

客服电话:4007903688

公司网址:www.fundying.com

(46) 北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

法定代表人:蒋煜

联系人:许骜

电话:010-58170911

客服电话:400-818-8866

公司网址:www.shengshiview.com.cn

(47) 一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室

办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室

法定代表人:吴雪秀

联系人:徐越

电话:010-883128877

客服电话:400-001-1566

公司网址: www.yilucaifu.com

(48) 北京钱景基金销售有限公司

注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:陈剑伟

电话:010-57418813

客服电话: 400-893-6885

公司网址: www.qianjing.com

(49) 天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

法定代表人:丁东华

联系人:郭宝亮

联系电话:010-59287984

客服电话:400-111-0889

公司网址:www.gomefund.com

(50) 中经北证(北京)资产管理有限公司

注册(办公)地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

法定代表人: 徐福星

联系人:徐娜

电话:010-68292940

客服电话:400 600 0030

公司网址:www.bzfunds.com/

(51) 杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

法定代表人:陈刚

联系人:胡璇

联系电话:0571-85267500

客服电话:0571-86655920

公司网址:www.cd121.com

(52) 北京辉腾汇富投资咨询有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室法定代表人:许宁

联系人:李梦秋

电话:010-53361051

客服电话:400-066-9355

公司网址: www.ksfortune.com

(53) 上海万得投资顾问有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

联系电话:021-51327185

客服电话:400-821-0203

公司网址:www.wind.com.cn

(54) 上海联泰资产管理有限公司

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

电话:021-52822063

客服电话:4000-466-788

公司网址:http://www.66zichan.com

(55) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册(办公)地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人: 林卓

联系人:张晓辉

电话: 0411-88891212

客服电话:400-6411-999

公司网址:http:// www.taichengcaifu.com

(56) 上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:冯修敏

联系人:陈云卉

电话: 021-33323999*8318

客服电话:400-820-2819

公司网址:https://tty.chinapnr.com/

(57) 北京微动利投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

法定代表人:梁洪军

联系人:季长军

联系电话:010-52609656

客服电话:400-819-6665

公司网址:www.buyforyou.com.cn

(58) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002

法定代表人:王翔

联系人:吴笛

联系电话:021-6537-0077

客服电话:021-6537-0077

公司网址:www.jiyufund.com.cn

(59) 利和财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室

办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F

法定代表人:黄相文

联系人:张瑞吉

客服电话:021-31352052

公司网址:www.lihe-fund.com

(60) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:李晓明

电话:021-63333319

客服电话:4000-178-000

公司网址:www.lingxianfund.com

(61) 上海中正达广投资管理有限公司

注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼

法宝代表人:黄欣

联系人:戴珉微

电话:021-33768132

客服电话:400-6767-523

公司网址:http://www.zzwealth.cn

(62) 北京虹点基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层

法定代表人:胡伟

联系人:于婷婷

电话:010-56409010

客服电话:400-068-1176

公司网址:www.jimufund.com

(63) 深圳富济财富管理有限公司

注册(办公)地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室法定代表人:齐小贺

联系人:陈勇军

电话:0755-83999907-806

客服电话:0755—83999907

公司网址:www.jinqianwo.cn

(64) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)第

七幢 23 层 1 号 4 号

法定代表人:陶捷

联系人:陆锋

电话: 027-87006003-8026

客服电话:400-027-9899

公司网址:http://www.buyfunds.cn

(65) 大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

联系人: 何庭宇

联系电话:021-20324153

客服电话:400-928-2266

公司网址:https://www.dtfunds.com

(66) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:钟琛

电话:020-89629012

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

(67) 和耕传承基金销售有限公司

注册(办公)地址: 河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

法定代表人: 李淑慧

联系人:陆锋

电话: 0371-85518396

客服电话:4000-555-671

公司网址:http://www.hgccpb.com/

(68) 南京途牛金融信息服务有限公司

注册(办公)地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

法定代表人:宋时琳

联系人:王旋

联系电话:025—86853969

客服热线: 4007-999-999

公司网址:http://jr.tuniu.com

(69) 奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有

限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室

法定代表人:TAN YIK KUAN

联系人:叶健

联系电话:0755-89460500

客服电话:400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(70) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

法定代表人:钱昊旻

联系人:仲甜甜

联系电话:010-59336492

客服电话:4008-909-998

公司网址:www.jnlc.com

(71) 北京懒猫金融信息服务有限公司

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

法定代表人:许现良

联系人:李雪

电话:010-56050820

客服电话:4001-500-882

公司网址:www.lanmao.com

(72) 上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

法定代表人:戴新装

联系人: 江辉

联系电话:021-20538888

客服电话:4008201515

公司网址:www.zhengtongfunds.com

(73) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有

限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

法定代表人:高锋

联系人: 廖苑兰

联系电话:0755-83655588

客服电话:400-804-8688

公司网址:www.keynesasset.com

(74) 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:李一梅

客服电话:400-817-5666

公司网址:www.amcfortune.com

(75) 中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

法定代表人:王兵

业务联系人:赵森

电话:010-59539864

客服电话:95162 / 400-8888-160

公司网址:www.cifco.net

(76) 中信期货有限公司

注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、 14 层

法定代表人:张皓

联系人:韩钰

电话:0755-23953913

客服电话:400-9908-826

公司网址:www.citicsf.com

(77) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:朱雅崴

电话:021-38676767

客服电话:95521

公司网址:http://www.gtja.com

(78) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:许梦圆

电话:010-85156398

客服电话:4008888108

公司网址:www.csc108.com

(79) 国信证券股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:0755-82133066

客服电话:95536

公司网址:http://www.guosen.com.cn

(80) 招商证券股份有限公司

注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层

法定代表人:霍达

联系人:黄婵君

电话:0755-82960167

客服电话:95565(全国)、4008888111

公司网址:www.newone.com.cn

(81) 广发证券股份有限公司

注册(办公)地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼法定代表人:孙树明

联系人:黄兰

电话:020-87555888-333

客服电话:95575(全国)

公司网址:www.gf.com.cn

(82) 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:侯艳红

电话:010-60838995

客服电话:0755-23835888

公司网址:http://www.cs.ecitic.com

(83) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

联系人:邓颜

电话:010-66568292

客服电话:4008888888

公司网址:www.chinastock.com.cn

(84) 海通证券股份有限公司

注册(办公)地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:周杰

联系人:汪小蕾

电话:021-23219689

客服电话:95553 4008888001

公司网址:www.htsec.com

(85) 申万宏源证券有限公司

注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

电话:021-33388229

客服电话:021-96250500

公司网址:http://www.swhysc.com

(86) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路 99 号

办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦

上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼

法定代表人:兰荣

联系人:谢高德

电话:021-38565785

客服电话:400-8888-123

公司网址:www.xyzq.com.cn

(87) 长江证券股份有限公司

注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

法定代表人:尤习贵

联系人:奚博宇

电话:021-68751860

客服电话:4008888999

公司网址:www.cjsc.com.cn

(88) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:王连志

联系人:郑向溢

电话:0755-82558038

客服电话:4008-001-001

公司网址:www.essence.com.cn

(89) 西南证券股份有限公司

注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张煜

电话: 023-63786141

客服电话:4008096096

公司网址:www.swsc.com.cn

(90) 湘财证券股份有限公司

注册(办公)地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

联系人:李欣

电话:021-38784580

客服电话:4008881551

公司网址:http://www.xcsc.com

(91) 万联证券有限责任公司

注册(办公)地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36-37 层

法定代表人:张建军

联系人:罗创滨

电话:020-37865070

客服电话:4008888133

公司网址:www.wlzq.com.cn

(92) 民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:冯鹤年

联系人:韩秀萍

电话:010-85127609

客服电话:400-619-8888

公司网址:www.mszq.com

(93) 国元证券股份有限公司

注册(办公)地址:合肥市寿春路 179 号国元大厦

法定代表人:蔡咏

联系人: 李蔡

电话:0551-2272101

客服电话:95578(全国)

公司网址:www.gyzq.com.cn

(94) 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:张彤

电话:022-28451955

客服电话:400-651-5988

公司网址:www.ewww.com.cn

(95) 华泰证券股份有限公司

注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193

客服电话:95597

公司网址: www.htsc.com.cn

(96) 山西证券股份有限公司

注册(办公)地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:邓颖赟

联系电话:0351-8686796

客服电话:95573

公司网址:www.i618.com.cn

(97) 中信证券(山东)有限责任公司

注册(办公)地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人: 姜晓林

联系人:孙秋月

电话:0532-85022026

客服电话:95548

公司网址:www.zxwt.com.cn

(98) 东兴证券股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

客服电话:010-66555835

公司网址:www.dxzq.net

(99) 东吴证券股份有限公司

注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦

法定代表人: 范力

联系人:陆晓

电话: 0512-62938521

客服电话: 0512-96288

公司网址: www.dwzq.com.cn

(100) 信达证券股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

电话:010-63081493

客服电话:4008008899

公司网址:www.cindasc.com

(101) 东方证券股份有限公司

注册(办公)地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:胡月茹

电话:021-63325888

客服电话:95503(全国)

公司网址:www.dfzq.com.cn

(102) 方正证券股份有限公司

注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

联系人:邵艳霞

电话:0731-85832507

客服电话:95571(全国)

公司网址:www.foundersc.com

(103) 长城证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人:丁益

联系人:金夏

电话:0755-83516289

客服电话:400-6666-888

公司网址:www.cgws.com

(104) 光大证券股份有限公司

注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:李晓皙

电话:021-22169111

客服电话: 95525(全国)、 4008888788

公司网址: www.ebscn.com

(105) 广州证券股份有限公司

注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼

法定代表人:张永衡

联系人:梁薇

电话:020-88836999-5408

客服电话:95396

公司网址:www.gzs.com.cn

(106) 东北证券股份有限公司

注册(办公)地址:吉林省长春市生态大街 6666 号

法定代表人 李福春

联系人:安岩岩

电话:0431-85096517

客服电话:95360/4006-000686

公司网址:www.nesc.cn

(107) 上海证券有限责任公司

注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人:李俊杰

联系人:邵珍珍

电话:021-53686262

客服电话:400-891-8918

公司网址: www.962518.com

(108) 新时代证券有限责任公司

注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:刘汝军

联系人:孙恺

电话:010-83561149

客服电话:4006-989898

公司网址:www.xsdzq.cn

(109) 大同证券有限责任公司

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

法定代表人:董祥

联系人:薛津

电话:0351-4130322

客服电话:400-7121-212

公司网址:www.dtsbc.com.cn

(110) 国联证券股份有限公司

注册(办公)地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼

法定代表人:姚志勇

联系人:沈刚

电话: 0510-82831662

客服电话: 0510-82588168

公司网址: http://www.glsc.com.cn

(111) 浙商证券股份有限公司

注册(办公)地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼

法定代表人:吴承根

联系人:陈韵

电话:021-64718888-2024

客服电话:95345

公司网址:http://www.stocke.com.cn

(112) 平安证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:詹露阳

联系人:周一涵

电话:021-38637436

客服电话:95511 转 8

公司网址:www.stock.pingan.com

(113) 华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市长江中路 357 号

办公地址:合肥市阜南路 166 号

法定代表人:李工

联系人:范超

电话:0551-65161821

客服电话:96518、4008-096-518

公司网址:www.hazq.com

(114) 国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

联系人:郑杜鹃

电话:021-20281096

客服电话:0771-5539032

公司网址:www.ghzq.com.cn

(115) 财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 36 层

法定代表人:蔡一兵

联系人:梁令安

电话:0731-88954613

客服电话:95317

公司网址:www.cfzq.com

(116) 东莞证券股份有限公司

注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

法定代表人:陈照星(代理)

联系人:萧浩然

电话:0769-22112151

客服电话:95328

公司网址:http://www.dgzq.com.cn

(117) 国都证券有限责任公司

注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

联系人:李弢

电话:010-84183331

客服电话:400-818-8118

公司网址:www.guodu.com

(118) 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

联系人:王一彦

电话:021-20333333

客服电话:95531;400-8888-588

公司网址:www.longone.com.cn

(119) 国盛证券有限责任公司

注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人:马跃进

联系人:周欣玲

电话:0791-86281305

客服电话:400-822-2111

公司网址:www.gsstock.com

(120) 申万宏源西部证券有限公司

注册(办公)地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

2005 室

法定代表人:韩志谦

联系人:王怀春

电话:0991-2307105

客服电话:4008000562

公司网址: www.swhysc.com

(121) 中泰证券股份有限公司

注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

电话:021-20315290

客服电话:95538(全国)

公司网址:www.zts.com.cn

(122) 金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼

法定代表人:陆涛

联系人:马贤清

电话:0755-83025022

客服电话:4008-888-228

公司网址:www.jyzq.cn

(123) 中航证券有限公司

注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人:王宜四

联系人:史江蕊

电话:010-64818301

客服电话:400-8866-567

公司网址:www.avicsec.com

(124) 德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

联系人:刘 熠

联系/客服电话:400-8888-128

公司网址:www.tebon.com.cn

(125) 西部证券股份有限公司

注册(办公)地址: 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

法定代表人:刘建武

联系人:梁承华

电话:029-87406168

客服电话:95582

公司网址:http://www.westsecu.com

(126) 华福证券有限责任公司

注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

法定代表人:黄金琳

联系人:郭相兴

电话:021-20655175

客服电话:96326

公司网址:http://www.hfzq.com.cn

(127) 华龙证券股份有限公司

注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人:李晓安

联系人:邓鹏怡

电话:0931-4890208

客服电话:0931-4890619

公司网址:www.hlzqgs.com

(128) 中国国际金融有限公司

注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:毕明建(代)

联系人:董维维

电话:0755-83770501

客服电话:010-65051166、0755-8319 5000

公司网址:www.cicc.com.cn

(129) 财通证券股份有限公司

注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

联系人:陶志华

电话:0571-87789160

客服电话:95336,40086-96336

公司网址:http://www.ctsec.com

(130) 五矿证券有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层

法定代表人:赵立功

联系人:王鹏宇

电话:0755-83219194

客服电话:40018-40028

公司网址:www.wkzq.com.cn

(131) 华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

电话:021-64376936

客服电话: 4008-888-999

公司网址: www.cfsc.com.cn

(132) 中国中投证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层

法定代表人:高涛

联系人:万玉琳

电话:0755-82026907

客服电话:95532;400-600-8008

公司网址:www.china-invs.cn

(133) 中山证券有限责任公司

注册及办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人:黄扬录

业务联系人:罗艺琳

电话:0755- 82570586

客服电话:4001-022-011

公司网址:www.zszq.com

(134) 日信证券有限责任公司

注册(办公)地址:内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰

联系人:陈韦杉

电话:010-88086830

客服电话:010-88086830

公司网址:www.rxzq.com.cn

(135) 联讯证券股份有限公司

注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

电话: 0752-2119700

客服电话: 95564

公司网址: www.lxzq.com.cn

(136) 江海证券有限公司

注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人: 孙名扬

联系人:周俊

电话:0451-85863726

客服电话:400-666-2288

公司网址:www.jhzq.com.cn

(137) 九州证券股份有限公司

注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

法定代表人:魏先锋

联系人:张靓雅

电话:010-57672000,0755-33331188-8807

客服电话:95305

公司网址:www.jzsec.com

(138) 国金证券股份有限公司

注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

电话:028-86690057、028-86690058

客服电话:95310

公司网址: www.gjzq.com.cn

(139) 中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

法定代表人:何亚刚

联系点人:李小雅

电话:010-59355930

客服电话:4008895618

公司网址:www.e5618.com

(140) 华宝证券有限责任公司

注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路未来资产大厦 27 层

法定代表人:陈林

联系人:宋歌

电话:021-50122086

客服电话:021-38929908、 400-820-9898

公司网址:www.cnhbstock.com

(141) 爱建证券有限责任公司

注册(办公)地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人:钱华

联系人:王薇

电话:021-32229888-25125

客服电话:4001962502

公司网址:http://www.ajzq.com

(142) 英大证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:吴俊

联系人:吴尔辉

电话:0755-83007159

客服电话:4008-188-688

公司网址:www.ydsc.com.cn

(143) 华融证券股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

联系人:李慧灵

电话:010-85556100

客服电话:95390;400-898-9999

公司网址:www.hrsec.com.cn

(144) 财达证券股份有限公司

注册(办公)地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层法定代表人:翟建强

联系人:李卓颖

电话: 0311-66008561

客服电话:4006128888

公司网址: www.s10000.com

(145) 天风证券股份有限公司

注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

联系人:夏旻

联系电话:028-86712334

客服电话:4008005000

公司网址:www.tfzq.com

(146) 首创证券有限责任公司

注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

法定代表人:吴涛

联系人:刘宇

电话:010-59366070

客服电话:4006200620

公司网址:http://www.sczq.com.cn/

(147) 宏信证券有限责任公司

注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

联系人:杨磊

电话:028-86199041

客服电话:4008-366-366

公司网址: http://www.hxzq.cn

(148) 太平洋证券股份有限公司

注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

法定代表人:李长伟

联系人:唐昌田

电话:010-88321717

客服电话:0871-68898130

公司网址:http://www.tpyzq.com

(149) 开源证券股份有限公司

注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

电话:029-63387289

客服电话:400-860-8866

公司网址: www.kysec.cn

(150) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人: 戎兵

联系人:魏晨

客服电话: 010-52413385

公司网址:www.yixinfund.com

(151) 通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

法定代表人:马刚

联系人:杨徐霆

联系电话:021-60818249

客服电话:95156

公司网址:www.tonghuafund.com

(152) 深圳前海汇联基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有

限公司)

办公地址:深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中心 5 号楼第 7 层 7D 单元

法定代表人:薛峰

联系人:周强

联系电话:18767126283

客服电话:400-9928-211

公司网址:www.xiniujijin.com

(153) 海银基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

法定代表人:刘惠

联系人:毛林

联系电话:021-80133597

客服电话:400-808-1016

公司网址:www.fundhaiyin.com

(154) 中衍期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座一层 108 单元

办公地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层

法定代表人: 马宏波

联系人: 李卉

电话:010-57414268

客服电话:4006881117

公司网址:www.cdfco.com.cn

(155) 天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

联系电话:010-59013707

客服电话:010-59013825

公司网址:www.wanjiawealth.com

(156) 中民财富管理(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

法定代表人:弭洪军

联系人:茅旦青

联系电话:021-33355392

客服电话:400-876-5716

公司网址:www.cmiwm.com

(157) 济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

法定代表人: 杨健

联系人:李海燕

联系电话: 010-65309516

客服电话:400-673-7010

公司网址:www.jianfortune.com

(158) 联储证券有限责任公司

注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

法定代表人:沙常明

联系人:丁倩云

联系方式:010-56177851

客服电话: 400-620-6868

公司网址: www.lczq.com

(159) 上海有鱼基金销售有限公司

注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层

法定代表人:林琼

联系人: 徐海峥

联系电话:021-64389188

客服电话:400-7676-298

公司网址:www.youyufund.com

(160) 恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 SOHO 25 层 2507

法定代表人:周斌

联系人:陈霞

电话:010-59313555

客服电话: 4008980618

公司网址: www.chtwm.com

(161) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

联系人:吴鸿飞

联系电话:021-55085991

客服电话:400-820-5369

公司网址: www.jiyufund.com.cn

(162) 喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址: 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

法定代表人:陈皓

联系人: 曹砚财

联系电话:010-58349088

客服电话:0891-6177483

公司网址:www.xiquefund.com

(163) 民商基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室

办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

法定代表人:贲惠琴

联系人:杨一新

联系电话:021-50206003

客服电话:021-50206003

公司网址:www.msftec.com

(164) 北京加和基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

法定代表人:曲阳

联系人:王晨

联系电话:010-50866170

客服电话:400-803-1188

公司网址:www.bzfunds.com

(165)泰信财富基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院,3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址:北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层

法定代表人:张虎

联系人:李丹

联系电话:010-53579751

客服电话:400-004-8821

公司网址:www.hxlc.com

(166) 深圳信诚基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A

法定代表人:周文

联系人:殷浩然

联系电话:010-84865370

客服电话:0755-23946579

公司网址:www.ecpefund.com

(167) 世纪证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:姜昧军

联系人:王雯

电话:0755-83199511

客服电话:400-8323-000

公司网址:www.csco.com.cn

(168)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

法定代表人:吴言林

联系人:孙平

电话:025-66046166

(169)国融证券股份有限公司

注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

法定代表人:张智河

联系人:叶密林

电话:010-83991888

(170)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址:北京市朝阳区昆泰国际大厦 12 层

法定代表人:李科

联系人:王超

联系电话:010-85632771

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

(二)注册登记机构

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼

法定代表人:刘志刚

电话:020-38283037

传真:020-83282856 联系人:张盛

(三)律师事务所和经办律师

名称:广东岭南律师事务所

住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室

法定代表人:邓柏涛

电话:020-84035397

传真:020-84113152

经办律师:欧阳兵、何官益

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层

法定代表人:石文先

电话:027 86770549

传真:027 85424329

邮编:430077

经办注册会计师:王兵、龚静伟

六、基金份额的申购与赎回

(一)投资者范围

中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外)、合格境外机构投资者。

(二)申购与赎回办理的场所

投资者应当在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

本基金的销售机构包括金鹰基金管理有限公司及其委托的代销机构。

金鹰基金管理有限公司可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。

销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市(网点),并另行公告。

(三)申购、赎回的开放日期及办理时间

本基金已于2003年6月23日起开始办理日常申购业务,于2003年7月16日起开始办理赎回业务。

本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的工作日,即开放日,为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告,报中国证监会备案。

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

(四)申购与赎回的原则

(1)“未知价”原则,即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

(2)本基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

(3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销,在当日的交易时间结束后不得撤销;

(4)赎回基金份额时,将首先赎回其持有时间最长的基金份额;

(5)基金管理人在不损害基金持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人最迟于新规则开始实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

(五)申购与赎回的程序

1、申购与赎回的申请方式

基金投资者须按销售机构规定的手续,在规定的申购赎回日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。

投资人申购本基金,须按销售机构规定的方式备足申购资金。

投资人提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。

2、申购与赎回申请的确认与通知

基金管理人应以收到申购或赎回申请的当天(T 日)作为申购或赎回申请日,并在收到申请后的 1 个工作日内对该交易的有效性进行确认。投资者可在 2 个工作日之后(包括该日)向基金代销网点查询申购与赎回的成交情况。

3、申购与赎回申请的款项支付的方式与时间

申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购不成功或无效款项将退回投资者账户。投资者赎回申请成交后,基金管理人应指示基金托管人按有关规定将赎回款项在自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回并延期支付时,款项和份额的支付办法参照有关巨额赎回的条款。

(六)申购与赎回的数额限制

(1)投资者通过各代销机构申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为 1 元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时,赎回最低份额为 1 份,基金份额余额不得低于 1 份,赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。

(2)投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为10 元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时,单笔最低赎回份额不受限制,持有基金份额不足 10 份时发起赎回需全部赎回。

(3)投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的,申购最低金额(含申购费,如有)为 5万元(含申购费,如有)。赎回本基金时,赎回最低份额为 1 份,持有基金份额不足 1 份时发起赎回需全部赎回。

(4)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

(5)基金管理人可与其他销售机构约定,对投资者通过其他销售机构办理基金申购与赎回的,其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理,不必遵守以上限制。

(6)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

(七)申购份额和赎回金额的计算方式

1、申购费与赎回费

(1)本基金申购费用采取按照申购规模和持有期限递减的后端收费模式,即投资者在申购时不支付手续费,而在赎回时收取,并随着持有期间的长短而变动。基金份额持有年限越长,规模越大,后端收申购费率越低,直至为零。

申购规模(N) 持有时间 后端申购费率(%)

1年以内(不含1年) 1.5

1-2年(不含2年) 1.2

N